全国免费咨询电话:8885-345-99999

$art['title']
斗牛牛游戏资讯/纳斯达克罚款,谴责达克
斗牛牛 NASD监管机构在一份声明中表示,纳斯达克监管机构NASD监管机构还指责基于新泽西州爱迪生的经纪公司“相关的监管失败”。 Datek发言人Mike Dunn表示,该公司“在不承认或否认涉嫌违规行为的情况下解决了问题。” “我们采取了纠正措施来解决纳斯达克提出的问题,包括 采取程序以避免将来出现类似情况。“邓恩说。 “该公司严肃对待其监管职责。” 经纪人必须以何种身份披露他们的行为 他们处理交易:“委托人”或“代理人”。当经纪人 识别“主要”交易,这意味着公司执行客户 通过自己的账户买卖股票。 “代理”交易意味着公司将客户订单转发给另一家公司或匹配 NASD法规称,该订单与另一位客户有关。 NASD法规指控Datek在1999年3月改变其某些行业的执行程序,但未改变其计算机系统以正确识别某些行业为“委托人”。投资充值入口者可以做出决策 Gomez高级分析师Dan Burke表示,经纪人是从其自己的股票出售还是从其他公司出售。 NASD法规称,在发现1999年的错误后,Datek也未能解决问题四个月。邓恩把这个问题归咎于 计算机编码错误,并表示该公司的客户和股票没有受到影响。 “我们花了比我们想要解决问题的时间更长的时间,”邓恩说。 对于4岁的Datek来说,争议并不新鲜。 1999年,公司支付了 使用客户资金来满足自己的财务需要罚款50,000美元 1998年3月至5月期间12次承担义务。 最近的指控远没有那么严重,但他们提出了一些问题 伯克说,公司是否正在实施适当的控制。 “这不是一个重大问题,但它是另一个被打耳光的例子 手腕,“伯克说。”问题实际上是他们被警告了 问题并没有解决它。每个人都会犯错,但你必须补救 情况。“ 斗地主

扫一扫关注我们

版权所有©金猴斗地主-[手机版下载] 金猴斗地主-[手机版下载] 0 网站地图